Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Návrh Školení
Identifikace a vyhodnocení klíčových rizik
- Analýza role Compliance Officera, MLRO, MLCO, interního auditu a představenstva
- Co dělá efektivního Compliance Officera?
- Odpovědnost Compliance Officer
- Vzájemné závislosti s ostatními řídicími funkcemi
- Primární, sekundární a na vyžádání
- Compliance Officer's Activities – a požadovaná podpora
Návrh a implementace efektivního rámce shody včetně programu monitorování
- Analýza právních a regulačních pravidel
- Identifikace rizik
- Navrhování řízení a postupů
- Generování manažerských informací
- Vytvoření efektivní kultury dodržování předpisů
- Sledování
Soulad a Corporate Governance
- Koncepty v Corporate Governance a jak tyto pomáhají řídit rizika
- Pískání na píšťalku
- Role režiséra
- Vytvoření efektivní desky
- Rozlišení rolí výkonného a nevýkonného ředitele
- Vytváření a efektivní využívání Corporate Governance výborů např. Audit, Odměňování
- Finanční výkaznictví a Corporate Governance
- Turnbullova zpráva a efektivní řízení rizik
Nejnovější místní a mezinárodní regulační problémy související s dodržováním předpisů a prevencí Financial Crime
- Problémy s dodržováním předpisů
- Problémy v boji proti praní špinavých peněz (AML) a boji proti financování terorismu (CTF)
- Problémy s podvody
- Problémy s krádeží identity
- Problémy s phishingem
Řízení rizika praní špinavých peněz
- Offshore záležitosti, PEPs a EPs
- Poznej svého klienta (KYC) a identifikace a ověření (ID&V)
- Risk-Management přístup
- Případové studie
Další regulační rizika
- Informační bezpečnost a Data Protection
- Zneužívání trhu a obchodování zasvěcených osob
- Úplatkářství a korupce
- Sankce
- …a další typy a rizika v on-shore a off-shore bankovnictví
Human Factors v Risk Management
- Pochopení významu lidské chyby v prostředích řízených postupy
- Běžné problémy lidského faktoru
- Strmé přechody autority
- Reliance vysává
- Dominantní jedinci
- Identifikace a řešení problémů lidského faktoru
- Rozvoj efektivní kultury dodržování předpisů
Trestné zneužívání služeb privátního bankovnictví, trustů a korporátních služeb
- Analyzovány offshore společnosti a korporátní služby
- Analyzovány offshore trusty a služby správce
- Kritičnost svěřenecké povinnosti
- Pochopení obchodního zdůvodnění
- AML trust a zranitelnost společnosti
- Příklady zneužívání
- Případové studie
7 hodiny
Reference (1)
Trenér, Richard byl velmi dobrý.
Lisa
Kurz - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated