Návrh Školení

Identifikace a vyhodnocení klíčových rizik

  • Analýza role Compliance Officera, MLRO, MLCO, interního auditu a představenstva
  • Co dělá efektivního Compliance Officera?
  • Odpovědnost Compliance Officer
  • Vzájemné závislosti s ostatními řídicími funkcemi
  • Primární, sekundární a na vyžádání
  • Compliance Officer's Activities – a požadovaná podpora

Návrh a implementace efektivního rámce shody včetně programu monitorování

  • Analýza právních a regulačních pravidel
  • Identifikace rizik
  • Navrhování řízení a postupů
  • Generování manažerských informací
  • Vytvoření efektivní kultury dodržování předpisů
  • Sledování

Soulad a Corporate Governance

  • Koncepty v Corporate Governance a jak tyto pomáhají řídit rizika
  • Pískání na píšťalku
  • Role režiséra
  • Vytvoření efektivní desky
  • Rozlišení rolí výkonného a nevýkonného ředitele
  • Vytváření a efektivní využívání Corporate Governance výborů např. Audit, Odměňování
  • Finanční výkaznictví a Corporate Governance
  • Turnbullova zpráva a efektivní řízení rizik

Nejnovější místní a mezinárodní regulační problémy související s dodržováním předpisů a prevencí Financial Crime

  • Problémy s dodržováním předpisů
  • Problémy v boji proti praní špinavých peněz (AML) a boji proti financování terorismu (CTF)
  • Problémy s podvody
  • Problémy s krádeží identity
  • Problémy s phishingem

Řízení rizika praní špinavých peněz

  • Offshore záležitosti, PEPs a EPs
  • Poznej svého klienta (KYC) a identifikace a ověření (ID&V)
  • Risk-Management přístup
  • Případové studie

Další regulační rizika

  • Informační bezpečnost a Data Protection
  • Zneužívání trhu a obchodování zasvěcených osob
  • Úplatkářství a korupce
  • Sankce
  • …a další typy a rizika v on-shore a off-shore bankovnictví

Human Factors v Risk Management

  • Pochopení významu lidské chyby v prostředích řízených postupy
  • Běžné problémy lidského faktoru
    • Strmé přechody autority
    • Reliance vysává
    • Dominantní jedinci
  • Identifikace a řešení problémů lidského faktoru
  • Rozvoj efektivní kultury dodržování předpisů

Trestné zneužívání služeb privátního bankovnictví, trustů a korporátních služeb

  • Analyzovány offshore společnosti a korporátní služby
  • Analyzovány offshore trusty a služby správce
  • Kritičnost svěřenecké povinnosti
  • Pochopení obchodního zdůvodnění
  • AML trust a zranitelnost společnosti
  • Příklady zneužívání
  • Případové studie
 7 hodiny

Počet účastníků


Price per participant

Reference (1)

Upcoming Courses

Související kategorie